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一、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
1、净资产不低于1000万元的单位;
2、金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
二、下列投资者视为合格投资者:
1、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金;
2、依法设立并在基金业协会备案的投资计划;
3、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
4、中国证监会规定的其他投资者。
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天和思创投资管理有限公司关于旗下基金参与
北交所投资及相关风险揭示的公告
根据有关法律法规规定和基金合同的约定,我司管理的天和基业长青系列SUN-2号私募证券投资基金拟适时参与北京证券交易所(以下简称“北交所”)股票交易。现将有关情况说明如下:
一、北交所是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,北交所股票是国内依法发行上市的股票,本基金投资北交所股票,符合法律法规规定以及基金合同约定。
二、北交所股票交易特定风险提示
北交所股票除具有股票投资的共有风险外,还存在包括但不限于如下特定风险:
1、市场风险:北交所主要服务创新型中小企业,企业多处于成长期,规模可能偏小,往往具有依赖核心技术人员和供应商、客户集中度高、应对外部冲击能力较弱等特点,企业上市后的持续创新能力、收入及盈利水平等仍具有较大不确定性。北交所个股涨跌幅限制大于传统二级市场股票,个股波动幅度较其他股票加大,市场风险随之上升。
2、流动性风险:北交所整体投资门槛较高,投资者数量较少,基金资产存在无法及时或以公允价格变现及其他相关流动性风险。
3、股票退市(或摘牌)风险:一旦本基金所投资的北交所股票进入退市(或摘牌)流程,将面临退出难度较大、成本较高的风险。
4、集中度风险:北交所为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量个股,市场可能存在高集中度状况,整体存在集中度风险。
5、政策风险:国家对服务创新型中小企业扶持力度及重视程度的变化会对北交所企业带来较大影响,国际经济形势变化对北交所个股也会带来政策影响。
上述投资风险揭示仅为列举性质,未能详尽列明北交所股票交易的所有风险。请投资者自行了解有关法律法规和交易所业务规则等相关规定,对其他可能存在的风险因素也应当有所了解和掌握。我司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益,敬请投资人注意投资风险。
特此公告。
天和思创投资管理有限公司
2021年10月29日